瑞银证券持仓上限违规遭香港证监会处罚

2019年03月05日 来源:

瑞银证券持仓上限违规遭香港证监会处罚

香港证监会近日发神威,最新出手的对象是瑞银。据香港文汇报报道,瑞银证券因在持仓上限方面,违反监管规定及犯有内部监控缺失,遭证监会谴责及罚款160万元。调查发现,在2011年10月18日,该行代其客户UBS AG London持有17.56万张建行(00939)的股票期权合约,违反了合约数量不得超过15万张的持仓上限规定。

没实施足够内部监控

证监会发现,瑞银证券没有实施足够的内部监控措施,以确保其持有或控制的所有股票期权合约未平仓持仓量,符合订明持仓上限。例如只曾对一个交易部门实施实时监察系统,而并没有将该套监察系统推展至其它交易部门,即使该行知道这些交易部门,自2010年12月起便已就联交所上市的单一股票期权进行活跃买卖,以及在欠缺实时监察系统下,没有实施足够的程序指导其它交易部门的交易人员,如何及与谁人接洽,以监察及检查持仓上限。

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